ASIC宣布暂停Prospero Markets牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已经暂停场外交易（OTC）衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。Prospero还向ASIC保证，在未经ASIC同意的情况下，将不处理客户资金。

暂停牌照后，Prospero将在2023年12月20日至2024年2月28日期间禁止提供金融服务。

根据公告，在行政听证会结束后，ASIC发现Prospero未能按规定时间提交其截至2023年6月30日的财政年度的年度财务报表和审计报告，违反了AFS牌照的持牌条件。

如果Prospero在牌照暂停期间仍未提交上述年度财务报表和审计报告，ASIC将考虑是否延长其牌照的暂停期限，甚至吊销其牌照。

自2023年11月16日ASIC开始对Prospero自2021年3月1日起涉嫌违反《2002年公司法》的行为展开调查。

截至2023年12月19日，Prospero同意ASIC的要求，即Prospero向ASIC保证，在未经该监管机构允许的情况下，将不对客户资金进行处理。这一承诺的有效期至少将持续至2024年2月8日，以便ASIC有时间调查其中的问题。

Prospero目前正在协助ASIC进行调查。

Prospero有权向行政法庭申请对ASIC暂停其AFS牌照的决定进行审查。