前抵押贷款经纪公司董事承认向ASIC作虚假陈述有罪

前墨尔本抵押贷款经纪公司Advanced Choice Finance Pty Ltd (ACF)的董事Ding Yang先生承认协助和教唆ACF在向ASIC提交的信贷执照年度合规证书中故意做出虚假陈述。

ACF持有澳洲信贷牌照，而杨先生是该牌照上唯一的适当人选和负责经理。

2012年7月，杨先生在墨尔本银行的贷款人资格认证被终止，2016年4月，杨先生和ACF在聚合机构Connective OSN Pty Ltd的会员资格被终止。

2017年1月，杨先生代表ACF向ASIC填写并提交了一份信贷牌照年度合规证明，在该证明中，杨先生虚假证明ACF的合适人选均未被贷款人取消认证或终止其在聚合机构的会员资格。

该违法行为违反了《2009年国家消费者信贷保护法》第225(3)条。

此事已被列为2021年4月13日在墨尔本地方法院进行宣判。

ACF被控一项在向ASIC提交的信贷牌照年度合规证书中故意作出虚假陈述的罪名。

联邦检察长在ASIC转介后对此事进行起诉。

背景资料

Connective OSN Pty Ltd是一家聚合商，提供经纪人聚合服务。

澳大利亚信贷牌照持有人必须确定参与管理其信贷业务的人员，即所谓的合适人员。杨先生在相关时间是其信贷牌照的唯一合适的人。