全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
订单付款报告不完整 美国FINRA对State Street Global Markets进行罚款
摘要：State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
相关工作人员对State Street Global Markets的某些股票交易活动进行了检查。结果发现，尽管State Street Global Markets报告了其与其他经纪交易商和美国股票交易所之间的做市商模式支付订单流安排，但它没有具体说明2008年至2016年各季度这些支付订单流安排的某些重要方面（特别是每股或每笔订单的金额）。
State Street Global Markets错误地认为，Rule 606并不要求按每股或每笔订单披露收到的付款。
由于这一行为，该公司违反了Rule 606、美国金融业监管局2010年规则和纳斯达克第2110条。
除罚款外，State Street Global Markets还同意接受谴责。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
HERO骗局从未结束！ 怎么避免HERO这样的资金盘骗局?
WikiFX高危预警|旭隆金业MT4植入病毒，滑点失控，篡改账户密码，代理无视用户诉求...网友：“无法出金”来了，爆雷还会远么？
WikiFX【WikiEXPO全球专家访谈】Robert Hahm：从资产管理到AI创新的跨越
WikiFX【精英委员会深度访谈】对话嘉宾 Narinpat Sittivongseth
WikiFXCloudflare史诗级翻车！全球外汇交易商集体扑街，3小时人均蒸发15.8亿美金！
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算