全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
对公司代表监督不力 Wells Fargo Advisors被美国FINRA罚款35万美元
摘要：在三年时间里，Charles Frieda和Charles Lynch向客户推荐风险极高的能源证券，导致客户损失超过1000万美元。
作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分，Wells Fargo Advisors, LLC (又称 Wells Fargo Clearing Services, LLC)已同意支付35万美元。这笔罚款源于其在2012年11月至2015年10月期间的违规行为。
在相关期间，两名前公司代表Charles Frieda和Charles Lynch建议他们的许多客户将其在Wells Fargo的大部分资产投资于四种高风险的能源证券。这两名代表的行为产生了多个关于客户账户过度集中的危险信号，引起了客户对合适性的担忧，而Wells Fargo却没有进行合理的调查。
由于Charles Frieda和Charles Lynch的建议，当2014年和2015年能源证券价格暴跌时，他们的70名客户共损失了超过1000万美元。
Wells Fargo根据这四种证券的相关损失，对67名客户进行了赔偿，金额超过970万美元。有3名客户没有得到赔偿，该公司将按照与美国金融业监管局的和解协议向他们提供赔偿。
除罚款外，该公司还同意接受谴责，并向此前未获得赔偿的客户支付201498元的赔偿金。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
监管风险预警：这些经纪商监管信息变更，牌照被撤销或套牌、无证经营
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》| Taurex亚太区负责人 Dennis Yeh
WikiFX【精英委员会深度访谈】对话嘉宾Mohamed Lewaa
WikiFX行业地震|迈达克怒了，颠覆升级MT5 Ultency：更快、更透明、更便宜，这是要砸了外汇桥接商的饭碗？
WikiFX指数倍投爆仓快 “聘销”专骗外汇小白 BBI Trading平台营销花样多
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算