NFA禁止Gautam Prakash七年内重获NFA会员资格

昨日8月5日，美国全国期货协会（NFA）在其官网发布公告，称已下令高塔姆·普拉卡（Gautam Prakash）七年内不得申请成为NFA会员。据悉，Prakash是总部位于马里兰州贝塞斯达市的NFA期货经纪商Monsoon Capital LLC(Monsoon)的主要负责人和关联人。同时，NFA还下令相关实体Monsoon在两年内也不得申请成为NFA会员。

该决定由NFA的一个听证会小组发布，基于NFA商业行为委员会（BCC）发布的一份诉状以及Monsoon和Prakash提交的一份和解方案。诉状指控上述实体和个人提交虚假且夸大的差旅费报销申请，并不正当地将其用于个人证券交易。指控还称，Monsoon涉嫌从旗下资金池违规提出一笔100万美元的贷款，然后将其收益转入Prakash的个人银行帐户，从而进行个人证券交易。