National Futures Association

Yıl 1982Hükümet tarafından düzenlenir

Ulusal Vadeli İşlemler Derneği (NFA), ABD türevler endüstrisi için yenilikçi ve etkili düzenleyici programlar sağlayan, endüstri çapında, kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur. CFTC tarafından kayıtlı bir vadeli işlem birliği olarak belirlenen NFA, türev piyasalarının bütünlüğünü korumak, yatırımcıları korumak ve üyelerin düzenleyici sorumluluklarını yerine getirmelerini sağlamak için her gün çaba göstermektedir.

Brokeri teşhir et

Ceza İyi

InteractiveBrokers

Teşhir özeti

Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
açıklama zamanı 2022-04-14
ceza tutarı $ 250,000.00 USD
ceza nedeni şikayetinde, bcc iddia etti IB nfa uyumluluk kuralı 2-43(a)(1) kapsamında izin verilen nedenlere aykırı olarak perakende müşteri forex siparişlerini iptal etti ve ilgili nfa gerekliliklerine uygunluğu sağlamak için firma adına çalışanlarını forex faaliyetlerini yürütürken yeterince denetlemedi , nfa uyumluluk kuralı 2-36(e)'ye aykırıdır. kararında, bcc buldu IB 2-43(a)(1) ve 2-36(e) nfa uyumluluk kurallarını ihlal etti.

Teşhir detayları

nfa, connecticut tabanlı siparişler veriyor IB llc 250 bin dolar para cezası ödeyecek

nfa connecticut tabanlı siparişler IB llc 250.000 $ para cezası ödeyecek 14 Nisan, Chicago—nfa, connecticut merkezli vadeli işlem komisyonu tüccarı ve forex bayisi üyesi sipariş etti IB llc 250.000 $ para cezası ödeyecek. nfa'nın iş yürütme komitesi (bcc) tarafından verilen karar, bcc tarafından yapılan bir şikayete ve nfa tarafından sunulan bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. IB Firmanın şikayetteki iddiaları ne kabul ettiği ne de reddettiği. BCC şikayetinde şunları iddia etti: IB nfa uyum kuralı 2-43(a)(1) kapsamında izin verilen sebeplerin aksine perakende müşteri forex siparişlerini iptal etti ve ilgili nfa gerekliliklerine uyumu sağlamak için firma adına forex faaliyetlerini yürütürken çalışanlarını yeterince denetlemedi nfa uyum kuralı 2-36(e)'nin aksine. BCC, kararında şunları tespit etti: IB 2-43(a)(1) ve 2-36(e) nfa uyum kurallarını ihlal etti.

Orijinali görüntüle

1 ekran görüntüsü

Daha fazla yasal açıklama

Danger

2024-11-18

Uyarılar (yetkisiz firmalar ve diğer kuruluşlar).