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什麼是WikiFX
阿聯酋資本市場管理局
2000年政府監管
自成立以來，資本市場管理局一直致力於落實2000年第（4）號聯邦法律規定的目標，不遺餘力地透過頒布法規和指令來加強立法結構，以確保上市股份公司和其他證券領域公司組織和監管框架的完善。此外，該管理局還引入了一些控制措施和標準，這些措施和標準有助於增強投資者對該管理局的信任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配名称匹配
- 披露時間2024-02-23
- 處罰金額$ 54,826.62 USD
- 處罰原因該公司未能向管理局提供其在審計金融交易方面進行持續監控和審查的證據
披露詳情
違反 SCA Noor Capital Company 許可的公司
1. 本公司未能向管理局提供其在審計整個業務關係期間進行的財務交易方面進行持續監控和審查的證據，這構成了違反本條第（1）款規定的行為2019年第（10）號內閣決定（關於2018年第（20）號反洗錢和打擊資助恐怖主義和非法組織法令的實施條例）第（7）條。 2. 公司未採取措施查明部分客戶的資金來源並查明這些帳戶的真正受益人，違反內閣決定第（12）條的規定。2019年第10號關於反洗錢、打擊資助恐怖主義和非法組織的2018年第（20）號法令實施細則。
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