Küresel Broker Düzenleme Sorgulama Uygulaması
WikiFX
Capital Market Authority
Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir
Sermaye Piyasası Kurumu, kuruluşundan bu yana, 2000 tarihli 4 sayılı Federal Kanun'da belirtilen hedefleri hayata geçirmek için büyük çaba sarf etmiş, halka açık anonim şirketlerin ve menkul kıymetler alanında faaliyet gösteren diğer şirketlerin organizasyonel ve denetim çerçevesinin geliştirilmesini sağlayacak düzenlemeler ve talimatlar yayınlayarak yasal yapıyı güçlendirmeye özen göstermiştir. Ayrıca Kurum, yatırımcıların Kuruma olan güvenini artırmaya olumlu katkı sağlayacak bazı kontrol mekanizmaları ve kriterler de uygulamaya koymuştur.
Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
- Bilgilendirme EşleştirmeTam ad uygun
- açıklama zamanı2024-02-23
- ceza tutarı$ 54,826.62 USD
- ceza nedeniŞirketin mali işlemlerin denetimi açısından sürekli izleme ve inceleme yaptığına ilişkin kanıtları Kuruma sunamaması
Teşhir detayları
SCA Noor Capital Company tarafından lisanslanan şirketlerin ihlalleri
1. Şirketin, iş ilişkisinin süresi boyunca gerçekleştirdiği mali işlemlerin denetimi açısından sürekli izleme ve inceleme yaptığına ilişkin delilleri Kuruma sunmaması nedeniyle 1 inci maddenin (1) inci maddesi hükmüne aykırılık teşkil etmesi (7) Kara Para Aklamanın Önlenmesi ve Terörizm ve Yasadışı Örgütlerin Finansmanıyla Mücadele Hakkında 2018 Tarihli (20) Sayılı Kanun Hükmünde Kararnamenin Uygulama Yönetmeliğine İlişkin 2019 Tarihli (10) Sayılı Bakanlar Kurulu Kararı. 2. Şirketin bazı müşterilerinin fon kaynaklarının tespitini ve bu hesapların gerçek yararlanıcılarını tespit etmesini sağlayacak tedbirleri almaması, 6514 sayılı Bakanlar Kurulu Kararının (12) maddesi hükmünün ihlalini teşkil etmiştir. 10) Kara Paranın Aklanmasının Önlenmesi, Terörizm ve Yasa Dışı Örgütlerin Finansmanıyla Mücadele Hakkında 2018 Sayılı (20) Sayılı Kanun Hükmünde Kararnamenin Uygulama Yönetmeliğine İlişkin 2019 Yılı.
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama
Warning
2020-11-05
Sanction
2020-11-05
Sanction
2022-03-30