ยอมรับกฎระเบียบข้อบังคับ
สร้างสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ปลอดภัย
มุ่งมั่นที่จะสร้างความมั่นใจว่าผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินมีความเป็นธรรมสำหรับนักลงทุน และให้ข้อมูลที่ชัดเจนเพื่อช่วยในการตัดสินใจทางการเงินโดยมีข้อมูลครบถ้วน
เพื่อปกป้องการทำงานที่เหมาะสมของตลาดโดยการกำหนดกฎเกณฑ์, ควบคุมมาตรฐาน และติดตามกิจกรรมของตลาดเพื่อป้องกันการบิดเบือน, การฉ้อโกง และการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม
The Commissione Nazionale per le Società e la BorsaCONSOB
อิตาลี
AA
จัดอันดับ
Central Bank of RussiaCBR
รัสเซีย
AA
จัดอันดับ
Cyprus Securities and Exchange CommissionCYSEC
ประเทศไซปรัส
AA
จัดอันดับ
Federal Financial Supervisory AuthorityBaFin
ประเทศเยอรมัน
AA
จัดอันดับ
The Autorité des Marchés FinanciersAMF
ฝรั่งเศส
AA
จัดอันดับ
China Financial Futures ExchangeCFFEX
ประเทศจีน
AA
จัดอันดับ
Swiss Financial Market Supervisory AuthorityFINMA
ประเทศสวิสเซอร์แลนด์
AA
จัดอันดับ
AAA
AA
A
B
C
สภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบ
ประเมินว่าหน่วยงานกํากับดูแลได้ประกาศใช้และบังคับใช้กฎระเบียบที่เข้มงวดเพื่อให้เกิดความโปร่งใสและเป็นธรรมในตลาดหรือไม่ ไม่ว่าจะมีส่วนร่วมอย่างแข็งขันในความร่วมมือด้านกฎระเบียบระหว่างประเทศและปฏิบัติตามมาตรฐานสากลเพื่อเพิ่มการยอมรับกฎระเบียบทั่วโลก
นโยบายการกำกับดูแล
ตรวจสอบนโยบาย โครงสร้างองค์กร ความเป็นผู้นํา กระบวนการตัดสินใจ และการควบคุมภายในของหน่วยงานกํากับดูแล เพื่อให้การกํากับดูแลและการตัดสินใจเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และนโยบายเหล่านี้ถูกนําไปใช้ในทางปฏิบัติได้ดีเพียงใดเพื่อให้แน่ใจว่าสามารถควบคุมตลาดได้อย่างมีประสิทธิภาพ
มูลค่าใบอนุญาต
เกณฑ์การขอใบอนุญาตและต้นทุนทางการเงินที่จะเกิดขึ้นในการยื่นขอใบอนุญาต นอกจากนี้ยังตรวจสอบขอบเขตที่ใบอนุญาตของหน่วยงานกํากับดูแลได้รับการยอมรับจากตลาดในอุตสาหกรรมการเงิน
การบริหารความเสี่ยง
วิเคราะห์สถานการณ์ทางการเงินของหน่วยงานกำกับดูแล รวมถึงงบประมาณ รายได้ รายจ่าย เงินสำรอง และงบดุล รวมถึงความสามารถในการับมือวิกฤตทางการเงินหรือความผันผวนของตลาด
การคุ้มครองการลงทุน
วิเคราะห์กลไกและประสิทธิภาพของหน่วยงานกำกับดูแลในการจัดการกับข้อร้องเรียนเพื่อทำความเข้าใจขอบเขตการปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ของผู้ลงทุน