Aplicação de Pesquisa Regulamentar da Corretora Global
WikiFX
Capital Market Authority
2000 AnosRegulado pelo governo
Desde a sua criação, a Autoridade do Mercado de Capitais tem-se empenhado em implementar os objetivos previstos na Lei Federal nº 4 de 2000, não poupando esforços para reforçar a estrutura legislativa através da emissão de regulamentos e instruções que assegurem o desenvolvimento do quadro organizacional e de supervisão das sociedades anónimas de capital aberto e de outras empresas que operam no mercado de valores mobiliários. Além disso, a Autoridade introduziu controlos e critérios que contribuem positivamente para aumentar a confiança dos investidores na entidade.
Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
- Correspondência de divulgaçãocorrespondência de nome
- Tempo de divulgação2024-02-23
- Valor da penalização$ 54,826.62 USD
- Motivo da penalizaçãoA falha da empresa em fornecer à Autoridade provas do seu monitoramento e revisão contínuos em termos de auditoria das transações financeiras
Detalhes da divulgação
Violações de empresas licenciadas pela SCA Noor Capital Company
1. A omissão da empresa em fornecer à Autoridade provas do seu contínuo acompanhamento e revisão em termos de auditoria das transações financeiras realizadas ao longo do período da relação comercial, o que constituiu uma violação do disposto na Cláusula (1) do Artigo (7) da Decisão do Conselho de Ministros n.º (10) de 2019 relativa ao Regulamento de Execução do Decreto-Lei n.º (20) de 2018 sobre Combate ao Branqueamento de Capitais e Combate ao Financiamento do Terrorismo e das Organizações Ilegais. 2. A omissão da empresa em tomar medidas que lhe permitissem identificar as fontes de fundos de alguns dos seus clientes e identificar o verdadeiro beneficiário dessas contas, o que constituiu uma violação do disposto no artigo (12) da Decisão do Conselho de Ministros n.º ( 10) De 2019 Relativo ao Regulamento de Execução do Decreto-Lei n.º (20) de 2018 relativo à Prevenção do Branqueamento de Capitais e ao Financiamento do Terrorismo e das Organizações Ilegais.
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