Applicazione di richiesta di informazioni sulla regolamentazione dei broker globali
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National Futures Association
Anno 1982Regolamentato dal governo
L'Associazione Nazionale Futures è un'organizzazione industriale, indipendente e di autoregolamentazione che sovrintende al settore dei derivati degli Stati Uniti e offre programmi regolatori innovativi ed efficaci. NFA è un'associazione futures registrata designata dalla CFTC e si impegna a mantenere l'integrità del mercato dei derivati, a proteggere gli investitori e a garantire che i membri svolgano i loro compiti regolamentari.
Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
- Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
- Tempo di divulgazione 2021-10-28
- Importo della sanzione $ 140,000.00 USD
- Motivo della punizione si basa su un reclamo emesso dalla BCC e su un'offerta transattiva presentata da Freight, in cui non ha né ammesso né negato le accuse.
Dettagli di divulgazione
NFA ordina a Londra, Regno Unito, di introdurre il broker Freight Investor Services Limited di pagare una multa di $ 140.000
Per rilascio immediato 28 ottobre 2021 Per ulteriori informazioni contattare: Christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org il broker Freight Investor Services Limited pagherà una multa di $ 140.000 28 ottobre, Chicago—NFA ha ordinato a Freight Investor Services Limited (Freight), un broker di presentazione membro NFA con sede a Londra, Regno Unito, di pagare una multa di $ 140.000. La decisione, emessa dal Business Conduct Committee (BCC) di NFA, si basa su un reclamo emesso dalla BCC e su un'offerta transattiva presentata da Freight, in cui non ha né ammesso né negato le accuse. Il Comitato ha riscontrato che Freight non è riuscita a tenere registri completi, completi e sistematici di tutte le transazioni relative all'attività di Freight di trattare interessi sulle merci. Il Comitato ha inoltre riscontrato che Freight consentiva a una persona non registrata di agire come persona associata senza essere registrata in tale veste e come Associato NFA. Il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di NFA.
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relativo allegato
Maggiori informazioni sulla normativa
Sanction
2020-06-01
Sanction
2022-11-09
NFA ordina a Chicago, Illinois, di introdurre il broker Stage 5 Trading Corp. per pagare una multa di $ 75.000 
Sierra Futures
TF4L
STAGE FIVE
Sanction
2020-11-05