Capital Market Authority

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Mula nang itatag ito, ang Capital Market Authority ay masigasig na ipatupad ang mga layuning nakasaad sa Federal Law No. (4) ng 2000 sa pamamagitan ng pagsisikap na palakasin ang istrukturang pambatas sa pamamagitan ng pag-isyu ng mga regulasyon at tagubilin na titiyak sa pag-unlad ng balangkas ng organisasyon at pangangasiwa ng mga nakalistang joint-stock company at iba pang mga kumpanyang nagpapatakbo sa larangan ng seguridad. Bukod pa rito, nagpakilala ang Awtoridad ng ilang mga kontrol at pamantayan na positibong makakatulong sa pagpapahusay ng tiwala ng mga mamumuhunan sa Awtoridad.

Ibunyag ang broker

MultaMulta

Noor Clearing

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugmaPagtutugma ng pangalan
Oras ng pagsisiwalat2024-02-23
Halaga ng parusa$ 54,826.62 USD
Dahilan ng parusaAng kabiguan ng kumpanya na bigyan ang Awtoridad ng ebidensya ng patuloy na pagsubaybay at pagsusuri nito sa mga tuntunin ng pag-audit sa mga transaksyong pinansyal

Mga detalye ng pagsisiwalat

Mga paglabag sa mga kumpanyang lisensyado ng SCA Noor Capital Company

1. Ang kabiguan ng kumpanya na magbigay sa Awtoridad ng katibayan ng patuloy na pagsubaybay at pagsusuri nito sa mga tuntunin ng pag-audit sa mga transaksyon sa pananalapi na isinagawa sa buong panahon ng relasyon sa negosyo, na bumubuo ng isang paglabag sa probisyon ng Sugnay (1) ng Artikulo (7) ng Desisyon ng Gabinete Blg. (10) Ng 2019 Tungkol Sa Implementing Regulation Of Decree Law No. (20) Ng 2018 Tungkol sa Anti- Money Laundering At Paglaban sa Pagpopondo ng Terorismo At Illegal na Organisasyon. 2. Ang kabiguan ng kumpanya na gumawa ng mga hakbang na magbibigay-daan dito upang matukoy ang mga pinagmumulan ng mga pondo ng ilan sa mga kliyente nito at matukoy ang tunay na benepisyaryo ng mga account na ito, na bumubuo ng isang paglabag sa probisyon ng Artikulo (12) ng Desisyon ng Gabinete Blg. ( 10) Ng 2019 Tungkol Sa Implementing Regulation Of Decree Law No. (20) Of 2018 On Anti- Money Laundering At Paglaban sa Pagpopondo ng Terorismo At Illegal na Organisasyon.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Sanction

2023-12-07

Administrative monetary penalty sa Canadian Imperial Bank of Commerce