National Futures Association

1982 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

"Ang National Futures Association (NFA) ay ang industriya, organisasyon na may pamamahala sa sarili para sa industriya ng derivatives ng Estados Unidos, na nagbibigay ng mga makabagong at epektibong programa sa regulasyon. Dinisenyo ng CFTC bilang isang nakarehistrong futures na samahan, ang NFA ay nagsisikap araw-araw upang pangalagaan ang integridad ng mga merkado ng derivatives, protektahan ang mga namumuhunan at matiyak na matugunan ng mga miyembro ang kanilang mga responsibilidad sa regulasyon."

Ibunyag ang broker

Multa Multa

Tullett Prebon

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng website
Oras ng pagsisiwalat 2021-08-05
Halaga ng parusa $ 150,000.00 USD
Dahilan ng parusa Napag-alaman ng Komite na nabigo ang TPFS na panatilihin ang buo, kumpleto at sistematikong mga talaan ng lahat ng mga transaksyon na may kaugnayan sa negosyo ng TPFS sa pagharap sa mga interes ng kalakal.

Mga detalye ng pagsisiwalat

Inutusan ng NFA ang New York, NY na nagpapakilala ng broker na Tullett Prebon Financial Services LLC na magbayad ng $150,000 na multa

para sa agarang pagpapalabas Agosto 05, 2021 para sa karagdagang impormasyon makipag-ugnayan sa: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york pagpapakilala ng broker Tullett Prebon financial services llc na magbayad ng $150,000 na multa Agosto 5, chicago—inutusan ng nfa ang new york, ny introducing broker Tullett Prebon financial services llc (tpfs) na magbayad ng $150,000 na multa. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng tpfs, kung saan hindi nito inamin o tinanggihan ang mga paratang. nalaman ng komite na nabigo ang mga tpfs na panatilihin ang buo, kumpleto at sistematikong mga talaan ng lahat ng mga transaksyon na may kaugnayan sa negosyo ng tpfs sa pakikitungo sa mga interes ng kalakal. nalaman din ng komite na nabigo ang tpfs na pangasiwaan ang mga aktibidad ng recordkeeping ng mga empleyado nito at nabigong repasuhin at pangasiwaan ang mga komunikasyon ng mga nauugnay na tao nito. ang kumpletong teksto ng reklamo at desisyon ay maaring tingnan sa website ng nfa.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Sanction

2022-02-18

Pinagmumulta ng Cayman Islands Monetary Authority ang Lion Brokers Limited CI$261,990.72