National Futures Association

ปี 1982ควบคุมโดยรัฐบาล

National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรที่อยู่ทั่วโลก มีหน้าที่กำกับดูแลสำหรับอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐอเมริกาโดยให้บริการโปรแกรมการกำกับดูแลที่เป็นนวัตกรรมและมีประสิทธิภาพ กำหนดโดย CFTC เป็นสมาคมฟิวเจอร์ที่มีการจดทะเบียน NFA รับผิดชอบต่อเพื่อปกป้องเพื่อให้มั่นใจว่ากลไกของตลาดอนุพันธ์ จะเป็นไปอย่างปกติ และยังมีการปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าทุกคนปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

เปิดเผยโบรกเกอร์

บทลงโทษ ดี

ED&F Man

สรุปการเปิดเผยข้อมูล

การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
เวลาเปิดเผย 2021-09-16
จำนวนเงินค่าปรับ $ 150,000.00 USD
เหตุผลในการลงโทษ คณะกรรมการพบว่า ED&F Man ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการทดสอบคุณสมบัติสำหรับบุคคลที่เกี่ยวข้องบางคนภายในวันที่ปฏิบัติตาม

รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

NFA สั่งให้ ED&F Man Capital Markets Limited ตัวแทนซื้อขายแลกเปลี่ยนในลอนดอน สหราชอาณาจักร จ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์

สำหรับการเปิดตัวทันที 16 กันยายน 2021 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมติดต่อ: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa สั่งซื้อ london, uk swap ตัวแทนจำหน่าย ED&F Man Capital Markets จำกัดให้จ่ายค่าปรับ $150,000 เมื่อวันที่ 16 กันยายน ชิคาโก—nfa ได้สั่ง swap ตัวแทนจำหน่ายในลอนดอน สหราชอาณาจักร ED&F Man Capital Markets ถูก จำกัด ( ED&F Man ) เพื่อจ่ายค่าปรับ 150,000 ดอลลาร์ การตัดสินใจที่ออกโดยคณะกรรมการการดำเนินธุรกิจของ nfa (bcc) นั้นขึ้นอยู่กับการร้องเรียนที่ออกโดย bcc และข้อเสนอยุติคดีที่ยื่นโดย ED&F Man ซึ่งไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา คณะกรรมการพบว่า ED&F Man ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการทดสอบคุณสมบัติสำหรับบุคคลที่เกี่ยวข้องบางคนภายในวันที่ปฏิบัติตาม ข้อความทั้งหมดของการร้องเรียนและคำตัดสินสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ nfa

ดูข้อความต้นฉบับ

เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ภาพหน้าจอ 1

การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

Sanction

2022-02-18

หมู่เกาะเคย์แมน Monetary Authority Fines Lion Brokers Limited CI$261,990.72