Securities and Futures Commission of Hong Kong

वर्ष 1989सरकार द्वारा नियामक

सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) एक स्वतंत्र वैधानिक निकाय है जिसकी स्थापना 1989 में हांगकांग की प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों को विनियमित करने के लिए की गई थी। SFC सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ऑर्डिनेंस (SFO) और सहायक कानून से अपनी खोजी, उपचारात्मक और अनुशासनात्मक शक्तियां प्राप्त करता है। हांगकांग विशेष प्रशासनिक क्षेत्र की सरकार के संचालन से स्वतंत्र, SFC को मुख्य रूप से लेनदेन लेवी और लाइसेंस फीस द्वारा वित्त पोषित किया जाता है। एक अंतरराष्ट्रीय वित्तीय केंद्र में एक वित्तीय नियामक के रूप में, एसएफसी निवेशकों और उद्योग के लाभ के लिए हांगकांग की प्रतिभूतियों और वायदा बाजारों की अखंडता और सुदृढ़ता को मजबूत करने और संरक्षित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

दण्ड ठीक

RBC

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2022-07-20
जुर्माना राशि $ 985,886.43 USD
सजा का कारण क्लाइंट एसेट्स का अनुचित संचालन

प्रकटीकरण विवरण

RBC इन्वेस्टमेंट एंड वेल्थ मैनेजमेंट कं, लिमिटेड को ग्राहक संपत्तियों के अनुचित प्रबंधन के लिए SFC द्वारा फटकार लगाई गई और 7.7 मिलियन RMB का जुर्माना लगाया गया

RBC इन्वेस्टमेंट एंड वेल्थ मैनेजमेंट कं, लिमिटेड को क्लाइंट एसेट्स को गलत तरीके से संभालने के लिए सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन द्वारा फटकार लगाई गई और $7.7 मिलियन का जुर्माना लगाया गया। सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) ने RBC इन्वेस्टमेंट एंड वेल्थ मैनेजमेंट कं, लिमिटेड को फटकार लगाई और जुर्माना लगाया। (RBC) 7.7 मिलियन युआन, इस आधार पर कि रॉयल कैनेडियन ने ग्राहकों की संपत्ति को अनुचित तरीके से संभाला, जिसने प्रासंगिक नियामक प्रावधानों का उल्लंघन किया (नोट 1)। SFC की एक जांच में पाया गया कि जनवरी 2018 और अगस्त 2020 के बीच, RBC 86 मौकों पर सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (क्लाइंट मनी) रूल्स (क्लाइंट मनी रूल्स) के अनुसार क्लाइंट मनी को अलग करने में विफल रहा, जिसमें व्यक्तिगत लेनदेन राशि $146 से $52 मिलियन तक शामिल थी। SFC ने यह भी पाया कि 3 दिसंबर 2012 और 26 मार्च 2020 के बीच, RBC ने सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (क्लाइंट सिक्योरिटीज) रूल्स (क्लाइंट सिक्योरिटीज रूल्स) को गैर-पेशेवर द्वारा रखे गए 65 खातों से सिक्योरिटीज ट्रांसफर करने के लिए वैध स्थायी प्राधिकरण के बिना उल्लंघन किया था। संपार्श्विक के रूप में हांगकांग फ्यूचर्स क्लियरिंग लिमिटेड के लिए निवेशक ग्राहक। एसएफसी ने उपरोक्त अनुशासनात्मक कार्रवाई को लागू करने का निर्णय लेने में सभी प्रासंगिक परिस्थितियों को ध्यान में रखा, जिनमें शामिल हैं: आरबीसी ने क्लाइंट मनी नियमों और ग्राहक प्रतिभूति नियमों के उल्लंघन के लिए उपचारात्मक कार्रवाई की और एसएफसी को सक्रिय रूप से रिपोर्ट किया; आरबीसी ने एसएफसी की चिंताओं को दूर करने में सहयोग किया और SFC के निष्कर्षों और अनुशासनात्मक कार्रवाई को स्वीकार किया और ऐसा कोई सबूत नहीं था कि ग्राहकों को RBC के गैर-अनुपालन के परिणामस्वरूप नुकसान उठाना पड़ा। अंतिम नोट: RBC को टाइप 1 (प्रतिभूतियों में व्यवहार करना), टाइप 2 (वायदा अनुबंधों में व्यवहार करना), टाइप 4 (प्रतिभूतियों पर सलाह देना) और टाइप 5 (वायदा अनुबंधों में व्यवहार करना) विनियमित गतिविधियों के लिए प्रतिभूति और वायदा अध्यादेश के तहत लाइसेंस प्राप्त है। . सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन द्वारा लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत व्यक्तियों के लिए आचार संहिता। नियामक आवश्यकताओं के लिए अनुशासनात्मक कार्रवाई वक्तव्य देखें। अनुशासनात्मक कार्रवाई विवरण SFC की वेबसाइट पर अंतिम बार 20 जुलाई 2022 को अपडेट किया गया है

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2022-02-18

केमैन आइलैंड्स मौद्रिक प्राधिकरण ने लायन ब्रोकर्स लिमिटेड पर जुर्माना लगाया CI$261,990.72