Financial Conduct Authority

वर्ष 2013सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय आचरण प्राधिकरण (FCA) यूनाइटेड किंगडम में एक वित्तीय नियामक निकाय है, लेकिन यह यूके सरकार से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, और वित्तीय सेवा उद्योग के सदस्यों को शुल्क देकर वित्तपोषित किया जाता है। 19 दिसंबर 2012 को, वित्तीय सेवा अधिनियम 2012 को शाही स्वीकृति मिली, और यह 1 अप्रैल 2013 से लागू हुआ। इस अधिनियम ने वित्तीय सेवाओं के लिए एक नया नियामक ढांचा तैयार किया और वित्तीय सेवा प्राधिकरण को समाप्त कर दिया। एफसीए उपभोक्ताओं को सेवाएं प्रदान करने वाली वित्तीय फर्मों को नियंत्रित करता है और यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखता है। यह खुदरा और थोक वित्तीय सेवा फर्मों द्वारा आचरण के नियमन पर केंद्रित है।

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प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2018-01-25
जुर्माना राशि $ 1,217,094.00 USD
सजा का कारण यह अंतिम नोटिस खराब बाजार दुरुपयोग नियंत्रण और संदिग्ध ग्राहक लेनदेन की रिपोर्ट करने में विफलता से संबंधित प्रमुख 3 और सुपर 15.10.2r के उल्लंघनों को संदर्भित करता है। हमने जुर्माना लगाया। वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) ने आज वित्तीय दंड लगाया है IB (यूके) ( IB uk) फरवरी 2014 से फरवरी 2015 ('प्रासंगिक अवधि') की अवधि में संदिग्ध लेनदेन की पहचान करने और रिपोर्ट करने के लिए अपनी पोस्ट-ट्रेड सिस्टम और नियंत्रण में विफलताओं के लिए £ 1,049,412 की राशि में।

प्रकटीकरण विवरण

एफसीए जुर्माना IB (यूके) खराब बाजार दुरुपयोग नियंत्रण और संदिग्ध ग्राहक लेनदेन की रिपोर्ट करने में विफलता के लिए सीमित £1,049,412

IBयूके लंदन में स्थित एक ऑनलाइन ब्रोकर है जो कुछ वित्तीय साधनों जैसे सीएफडी (अंतर के लिए अनुबंध) में सीधे अपने यूके ग्राहकों के लिए लेनदेन की व्यवस्था और निष्पादित करता है, और व्यापक रूप से अन्य संस्थाओं की ओर से अन्य उत्पादों को निष्पादित करता है। IB समूह। IB यूके ने अपनी पोस्ट-ट्रेड मॉनिटरिंग को एक अन्य कंपनी के भीतर स्थित टीम को सौंप दिया IB अमेरिका में समूह। हालांकि, IB यूके डिजाइन और कैली में पर्याप्त रूप से इनपुट करने में विफल रहा IB पोस्ट-ट्रेड मॉनिटरिंग सिस्टम का राशन, या उनके संचालन का परीक्षण, यह सुनिश्चित करने के लिए कि इसके ग्राहकों द्वारा संभावित बाजार दुरुपयोग पर कब्जा कर लिया जाएगा, और यह उत्पादित रिपोर्ट की समीक्षाओं की अमेरिकी टीम के आचरण की प्रभावी निगरानी प्रदान करने में विफल रहा। विशेष रूप से, इसने रिपोर्ट की समीक्षा का कोई गुणवत्ता आश्वासन या निगरानी नहीं की, और यह सुनिश्चित करने में विफल रहा कि समीक्षा करने वाले कर्मचारी पर्याप्त रूप से प्रशिक्षित थे। इससे खतरा बढ़ गया IB यूके एफसीए को संदिग्ध लेनदेन रिपोर्ट (एसटीआर) जमा करने में विफल रहा। प्रासंगिक अवधि के दौरान एफसीए की चिंताओं के बारे में अधिसूचित होने से पहले IB यूके इनसाइडर डीलिंग के संबंध में कोई भी स्ट्रट्स प्रस्तुत करने में विफल रहा और प्राधिकरण ने तीन अवसरों की पहचान की है जिन पर IB यूके द्वारा संदिग्ध व्यापार की रिपोर्ट करने में विफल रहा IB ब्रिटेन के ग्राहक। एफसीए में प्रवर्तन और बाजार निरीक्षण के निदेशक मार्क स्टीवर्ड ने कहा: 'फर्मों के पास न केवल एक महत्वपूर्ण प्रतिक्रिया है IB हमारे पूंजी बाजारों में संदिग्ध आचरण की रिपोर्ट करने की योग्यता, उनका यह भी दायित्व है कि वे यह सुनिश्चित करें कि वित्तीय अपराध के उद्देश्य के लिए उनके व्यापार प्रणालियों का उपयोग नहीं किया जाता है। IB संभावित संदेहास्पद लेन-देन के सामने यूके के सिस्टम अपर्याप्त और अप्रभावी थे; वे उचित मानकों से नीचे गिर गए और प्रतिपक्षों और बाजार को जोखिम में डाल दिया, जिसके लिए उन्होंने सौदेबाजी नहीं की। एफसीए बाजार आचरण के उचित मानकों को लागू करना जारी रखेगा ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि हमारे बाजार अच्छी तरह से काम करते हैं।' एफसीए का मानना है कि उल्लंघन ने गंभीर और प्रणालीगत कमजोरियों को प्रकट किया IB ब्रिटेन की प्रक्रियाएं। इसलिए एफसीए ने जुर्माना लगाया है IB ब्रिटेन £1,049,412।

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Sanction

2022-09-08

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